建质函〔2018〕28号

各省、自治区住房城乡建设厅，直辖市建委（规委），新疆生产建设兵团建设局：

　　为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，指导建立大型工程技术风险控制机制，我部组织编制了《大型工程技术风险控制要点》。现印发给你们，请参照执行。

　　附件：大型工程技术风险控制要点

中华人民共和国住房和城乡建设部
2018年2月2日

前  言

为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。

主编单位： 上海市建设工程安全质量监督总站

上海建科工程咨询有限公司

参编单位（按章节排序）：

           上海岩土工程勘察设计研究院有限公司

           华东建筑集团股份有限公司

           上海市隧道工程轨道交通设计研究院

           中国建筑第八工程局有限公司

           上海建工七建集团有限公司

           上海隧道工程股份有限公司

           上海市建设工程设计文件审查管理事务中心

           中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司

主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏  群、

            高承勇、朱晓泉、李冬梅、李  浩、崔晓强、尤雪春、

            朱雁飞、陆荣欣、朱  骏、唐  亮、陈  华、田惠文、

            梁昊庆、刘  爽、周翔宇、张  渝、李伟东、邵斐豪

目  录

1 总则 1

2 术语 2

3 基本规定 4

3.1 风险管理范围 4

3.2 风险管理目标 4

3.3 风险管理阶段 4

3.4 风险等级 4

3.4.1 概率等级 4

3.4.2 损失等级 5

3.4.3 风险等级确定 6

3.4.4 风险接受准则 6

3.5 风险控制职责 7

3.5.1 建设单位职责 7

3.5.2 勘察单位职责 8

3.5.3 设计单位职责 8

3.5.4 施工单位职责 8

3.5.5 监理单位职责 8

4 风险控制方法 9

4.1 风险识别与分析 9

4.1.1 风险识别与分析工作内容 9

4.1.2 风险识别与分析工作流程 10

4.1.3 风险识别与分析工作方法 10

4.2 风险评估与预控 11

4.2.1 风险评估与预控工作内容 11

4.2.2 风险评估与预控工作流程 11

4.2.3 风险评估与预控工作方法 12

4.2.4 风险评估报告格式 13

4.3 风险跟踪与监测 13

4.3.1 风险跟踪与监测工作内容 13

4.3.2 风险跟踪与监测工作流程 14

4.3.3 风险跟踪与监测工作方法 14

4.4 风险预警与应急 14

4.4.1 风险预警与应急工作内容 15

4.4.2 风险预警与应急工作流程 15

4.4.3 风险预警与应急工作方法 16

5 勘察阶段的风险控制要点 17

5.1 建设场址 17

5.1.1 地质灾害风险 17

5.1.2 地震安全性风险 18

5.2 地基基础 18

5.2.1 地基强度不足和变形超限风险 18

5.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险 19

5.2.3 地下结构上浮风险 20

5.3 地铁隧道 21

5.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险 21

5.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险 21

5.3.3 盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险 22

5.3.4 矿山法施工隧道涌水塌方风险 22

6 设计阶段的风险控制要点 23

6.1 地基基础 23

6.1.1 基坑坍塌风险 23

6.1.2 坑底突涌风险 24

6.1.3 坑底隆起风险 24

6.1.4 基桩断裂风险 25

6.1.5 地下结构上浮和受浮力破坏风险 25

6.1.6 高切坡工程风险 26

6.1.7 高填方工程风险 28

6.2 大跨度结构 29

6.2.1 大跨钢结构屋盖坍塌风险 29

6.2.2 雨棚坍塌风险 30

6.3 超高层结构 30

6.3.1 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 30

6.3.2 结构大面积漏水风险 31

6.4 地铁隧道 31

6.4.1 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险 31

6.4.2 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险 32

6.4.3 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险 32

6.4.4 联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险 32

6.4.5 矿山法塌方事故风险 33

7 施工阶段的风险控制要点 34

7.1 地基基础 34

7.1.1 桩基断裂风险 34

7.1.2 高填方土基滑塌风险 34

7.1.3 高切坡失稳风险 35

7.1.4 深基坑边坡坍塌风险 35

7.1.5 坑底突涌风险 37

7.1.6 地下结构上浮风险 37

7.2 大跨度结构 38

7.2.1 结构整体倾覆风险 38

7.2.2 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险 39

7.2.3 超长预应力张拉断裂风险

7.2.4 大跨钢结构屋盖坍塌风险 40

7.2.5 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险 40

7.2.6 钢结构支撑架垮塌风险 41

7.2.7 大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险 41

7.3 超高层结构 43

7.3.1 核心筒模架系统垮塌与坠落风险 43

7.3.2 核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险 47

7.3.3 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险 49

7.3.4 施工期间火灾风险 52

7.4 盾构法隧道 54

7.4.1 盾构始发/到达风险 54

7.4.2 盾构机刀盘刀具出现故障风险 54

7.4.3 盾构开仓风险 55

7.4.4 盾构机吊装风险 55

7.4.5 盾构空推风险 56

7.4.6 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险 56

7.4.7 泥水排送系统故障风险 57

7.4.8 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险 57

7.4.9 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险 58

7.4.10 管片安装机构出现故障风险 58

7.4.11 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险 58

7.5 暗挖法隧道 59

7.5.1 马头门开挖风险 59

7.5.2 多导洞施工扣拱开挖风险 60

7.5.3 大断面临时支护拆除风险 60

7.5.4 扩大段施工风险 60

7.5.5 仰挖施工风险 61

7.5.6 钻爆法开挖风险 61

7.5.7 穿越风险地质或复杂环境风险 61

7.5.8 塌方事故风险 61

7.5.9 涌水、涌砂事故风险 63

7.5.10 地下管线破坏事故风险 63

附录A  风险评估报告格式 64

附录B  动态风险跟踪表 65

附录C  风险管理工作月报 67

附录D  风险管理总结报告格式 69

附录E  风险分析方法 70

附录F  风险评估方法 71

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